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对证券欺诈行为既要罚也要赔

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对证券欺诈行为既要罚也要赔

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昨天,全国人大代表、打麻将哪个软件好用_电子游戏APP下载-官网平台:证券交易所总经理王建军在审议两高报告时表示,现行的欺诈发行股票罪于1997年写入刑法,当初对这个罪行的认识严重不足,最高五年的刑期是严重的责刑不对等。

本报评论员胡蓉

昨天,全国人大代表、打麻将哪个软件好用_电子游戏APP下载-官网平台:证券交易所总经理王建军在审议两高报告时表示,现行的欺诈发行股票罪于1997年写入刑法,当初对这个罪行的认识严重不足,最高五年的刑期是严重的责刑不对等。他建议两高共同推动法律的修改,大幅提高欺诈发行股票的违法成本。王建军还建议修改罚没制度。他认为,违法所得来源于投资者受骗上当的损失,现行的欺诈发行股票违法所得一律上缴国库,应该优先还给投资者,让违法所得物归原主。此语一出,引来许多网友的点赞支持。

在今年的全国两会上,资本市场违法成本过低的话题不止一次成为舆论焦点。数天前,全国人大代表樊芸更是当着证监会主席易会满的面说,现在证券法顶格处罚只有60万元,解决不了问题,像赵薇“割韭菜”,不止一项罪名,加起来才罚70万元,她建议证监会主席易会满“要管管”。有消息称,全国人大常委会已正式采纳朱建弟代表有关修改“上市公司财务造假,监管机构罚款金额最高60万”的议案,这也意味着重罚“财务造假”“割韭菜”行为将纳入全国人大立法工作。

在打麻将哪个软件好用_电子游戏APP下载-官网平台:的资本市场上,欺诈者付出的代价远远小于股民遭受的损失,最重要的原因就是证券欺诈民事维权存在着认定难、立案难、取证难、赔偿难等诸多困难,最终使得赔偿制度成为摆设,对违法违规者构不成震慑力。如果重罚和先行赔付都成为现实,投资者的利益确实能获得打麻将哪个软件好用_电子游戏APP下载-官网平台:保护,王建军的建议可谓大快人心。

事实上,“先行赔付”在打麻将哪个软件好用_电子游戏APP下载-官网平台:证券市场上已有先例。由于公司欺诈发行,欣泰电气成为创业板退市第一股及打麻将哪个软件好用_电子游戏APP下载-官网平台:证券市场第一家因欺诈发行被退市的上市公司。保荐机构兴业证券被处以总计5838万元人民币的罚款,并设立了5.5亿元先行赔付专项基金。但这个“先行赔付”有其特殊性,系兴业证券主动设立,而王建军的建议应是所有罚没收入都当优先赔偿投资者。去年5月,上海某财经类节目嘉宾主持人廖英强因操纵股价被证监会查处,合计没收和罚款达到1.29亿元,如果这笔钱能首先赔付涉事投资者,确实也为他们挽回一定损失。

不过,从法理上来说,罚款和赔偿还是有区别的。罚款是对违章、违规行为实施的一种经济处罚,同时还可以发挥震慑作用;而赔付则是对给受害者造成的损失或伤害进行补偿。把罚款用来优先赔付,实际上会“减轻”对违法者的惩罚。在兴业证券“先行赔付”中,赔付基金与罚款也不是同一笔钱。此外,罚款与赔付金额未必相等,特别是在少于后者的情况下,投资者的损失将得不到完全补偿。

放在证券欺诈民事维权难的大背景下看,王建军的建议是有积极意义的,但是治本之策还当是借鉴国际经验,在资本市场推动建立集体诉讼制度。这一制度的优势在于能够包容人数众多且不确定的诉讼形式,可以大幅提高企业的违法成本。一言以蔽之,对于证券欺诈行为,既要罚也要赔,两者不可偏废,才能让造假者无处容身。

[责任编辑:刘婷]